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泽璟制药:中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告

时间: 2021年04月30日 15:51 | 作者：朗依制药 | 来源: 医药资讯| 阅读: 158次

泽璟制药:中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告   时间：2021年04月30日 01:26:18 中财网    
原标题:泽璟制药:中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告

泽璟制药:中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告


中国国际金融股份有限公司

关于苏州泽璟生物制药股份有限公司

2021 年度持续督导工作现场检查报告



根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国
际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行苏州泽
璟生物制药股份有限公司（以下简称“泽璟制药”、“公司”）持续督导工作的保荐
机构，对公司 2021 年 1 月 23日至 2021 年 12 月 31 日期间（以下简称“本持续督导期
间”)的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司

（二）保荐代表人：沈俊、贾义真

（三）现场检查时间：2021 年 4月 13 日

（四）现场检查人员：赵冀、沈俊、刘亦轩

（五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资
金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况
等。


（六）现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
查阅并取得公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告等文件；查阅并取得
公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅并取得公司持续督导
期间召开的历次三会文件；查阅并取得公司建立或更新的有关内控制度文件；核查公
司持续督导期间发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；查看公司主要经营、管
理场所。

二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了泽璟制药的公司章程、三会议事规则、信息披露制度、内部


审计制度、对外投资管理制度等文件，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通
知、决议和记录等资料，对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管
理人员进行了访谈。


经核查，百度，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、合
规，相关制度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要
求履行责任，公司各项内部控制制度得到有效执行。


（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，并通过与指定网络披露的相
关信息进行对比和分析。


经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息
披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。


（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往
来情况。


经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务、
财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。


（四）募集资金使用情况

泽璟制药首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立
银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。现场检查人员审阅了公司关于募集资金的
相关内部控制制度，核查了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付
凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见和使用部分闲置募集资金进行
现金管理的合同、凭证。


经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度，能够
按照规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、
不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情
形。公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况


现场检查人员查阅了公司持续督导期内三会关于关联交易、对外担保、重大对外
投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司高管进行访
谈，核查了泽璟制药的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。


经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保
及重大对外投资情况。


（六）经营状况

现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了持续督导期内公司财务报表
等财务资料，查阅了公司部分重大销售合同，对公司高管及相关人员进行访谈，从公
开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况，了解
了公司董事、高管人员及核心技术人员情况。


经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司上市以来经营模式未发生重大变
化，公司业绩不存在大幅波动的情况，公司经营状况良好。


（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

无。


三、提请上市公司注意的事项及建议

l、请公司继续严格执行上市公司信息披露制度，确保信息披露真实、准确、完
整、及时；

2、请公司强化内部募集资金使用规范，持续、合理的推进募集资金使用，有序推
进募投项目的建设及实施。


四、是否存在《保荐办法》、上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会、
上海证券交易所报告的事项

本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导 2021 年现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，为本
次现场检查提供了必要的支持。



六、本次现场检查的结论

通过现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理与内部控制、募集资金使用、与
大股东及其他方的资金往来、重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合中
国证监会、上海证券交易所的相关要求。




（全文结束）


（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于苏州泽璟生物制药股份有限公司
2021 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）











保荐代表人：

沈 俊 贾义真















中国国际金融股份有限公司



年 月 日




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