生物医药 : 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第二号)

生物医药 : 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第二号)时间：2020年04月02日 08:30:39 中财网
原标题:生物医药 : 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第二号)

国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


国泰中证生物医药交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2020年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会
2018年
11月
26日证监许可【2018】1927
号文注册募集。本基金的基金合同生效日为
2019年
4月
18日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不代表其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露
文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基
金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投
资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身
的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为
做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担
相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政治、经济、投资心理和交易制度
等因素变化对证券价格产生影响而形成的市场风险，流动性风险，基金管理人和
基金托管人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特有风险等。本基
金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动
的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、
基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考
IOPV决策和
IOPV计算错误的
风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、
基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现金替代方式的风
险、申购赎回清单标识设置风险和第三方机构服务的风险等。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

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国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科
创板股票。


本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
性风险和政策风险等。


本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。


本基金可投资于资产支持证券，它是一种债券性质的金融工具，其向投资者
支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不
同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生
的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券
存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。


本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、
操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具
更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失
风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利
行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制
平仓，可能给投资人带来损失。


本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金。本基金为指数型基金，
主要采用完全复制策略，跟踪中证生物医药指数，其风险收益特征与标的指数所
表征的市场组合的风险收益特征相似。


投资人申购的基金份额当日可卖出，申购当日未卖出的基金份额在份额交收
成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，
T日申购的基金份额当日可卖
出，
T日申购当日未卖出的基金份额，
T+1日不得卖出和赎回，
T+1日交收成功
后，
T+2日可卖出和赎回。因此，为投资人办理申购业务的申购赎回代理券商若
发生交收违约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，
投资人的利益可能受到影响。


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2020年第二号）


投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导
致的投资风险，由投资人自行负担。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。


本招募说明书根据本基金管理人于
2020年
3月
31日发布的《国泰基金管理
有限公司关于调整旗下部分
ETF指数许可使用费收取下限并修改基金合同和托
管协议的公告》进行更新，上述修订内容自
2020年
4月
1日起生效。


第一部分基金管理人

一、基金管理人简况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
1200号
2层
225室
办公地址：上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层-19层
法定代表人：陈勇胜
设立日期：
1998年
3月
5日
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：
021-31089000，400-888-8688
股权结构：


股东名称股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

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2020年第二号）


截至
2019年
11月
15日，本基金管理人共管理
119只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（
LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克
100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（
LOF）、上证
180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金
(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（
LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证
5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（
LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证
TMT50指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互

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联网
+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（
LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金（
LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板
300成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（
LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金（
LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（
LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证
10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（
QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金（
LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型

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证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深
300指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰
CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证
500指数
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期
2040三年持有
期混合型基金中基金（
FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金
管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。

2007年
11月
19日，本基金管理人获得

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企业年金投资管理人资格。

2008年
2月
14日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于
3月
24日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（
QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、
专户理财和
QDII等管理业务资格。


三、主要人员情况


1、董事会成员

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。

1982年
1月至
1992年
10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992年
11月至
1998年
2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。

1998年
3月至
2015年
10月在国
泰基金管理有限公司工作，其中
1998年
3月至
1999年
10月任总经理，
1999年
10月至
2015年
8月任董事长。

2015年
1月至
2016年
8月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，
2015年
3月至
2016年
8月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。

2016年
8月至
11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。

2016年
11月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记，
2017年
3月起任公司董事长、法定代表人。


方志斌，董事，硕士研究生。

2005年
7月至
2008年
7月，任职宝钢国际经
营财务部。

2008年
7月至
2010年
2月，任职金茂集团财务总部。

2010年
3月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长。

2014年
4月至
2015年
11月，任建投华
科投资有限责任公司董事。

2014年
2月至
2017年
11月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。

2017年
12月起任公司董事。


张瑞兵，董事，博士研究生。

2006年
7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。

2014年
5月起任公司董
事。



SantoBorsellino，董事，硕士研究生。

1994-1995年在
BANK
OFITALY负
责经济研究；
1995年在
UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，
1995-1997


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年在
ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANO
GROUP
–
SOFIPASpA任金融
分析师；
1999-2004年在
LEHMANBROTHERS
INTERNATIONAL任股票保险研
究员；
2004-2005年任
URWICK
CAPITALLLP合伙人；
2005-2006年在
CREDIT
SUISSE任副总裁；
2006-2008年在
EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员
/基
金经理。

2009-2013年任
GENERALI
INVESTMENTSEUROPE权益部总监。

2013-2019年任
GENERALI
INVESTMENTSEUROPE总经理。

2019年
4月起任
Investments&AssetManagement
Corporate
GovernanceImplementation&
InstitutionalRelations主管。

2013年
11月起任公司董事。


游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（
FCII）及英国特许
保险师（
CharteredInsurer）。1989年至
1994年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；
1994年至
1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
1996
年至
1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；
1998年至
2017年
任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；
2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至
2017年任中意财产保险有限公
司总经理；
2013年至今任中意资产管理有限公司董事；
2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表。

2010年
6月起任公司董事。


丁琪，董事，硕士，高级政工师。

1994年
7月至
1995年
8月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。

1995年
8月至
2000年
5月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。

2000年
6月至
2005年
8月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。

2005年
8月至
2012年
10月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。

2012年
10月至
2014年
11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。

2014年
11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。

2019年
4月起任公司董事。


周向勇，董事，硕士研究生，
23年金融从业经历。

1996年
7月至
2004年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。

2004年
12月至
2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。

2011年
1月加入国泰基金管理有限公司，任总

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经理助理，
2012年
11月至
2016年
7月任公司副总经理，
2016年
7月起任公司
总经理及公司董事。


王军，独立董事，博士研究生，教授。

1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。

2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，
2015年
5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。

2010年
6
月起任公司独立董事。


常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。

1980年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；
2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；
2007年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；
2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。

2014
年
10月起任公司独立董事。


黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。

1975年
7月至
1991年
6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。

1991年
6月至
1993年
9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。

1993年
9月至
1994年
7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。

1994
年
7月至
1999年
3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。

1999年
3月至
2010年
1月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。

2010年
4月至
2012年
3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。

2013年
8月至
2016年
1月，
任中金基金管理有限公司独立董事。

2017年
3月起任公司独立董事。


吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。

1986年
6月至
1999年
1月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。

1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生

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导师。

1999年
1月至
2003年
6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部
/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。

2003年
6月至
2005年
11月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。

2014年
9月至
2016年
7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，
2016年
8月至
2018年
1月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。

2005年
11月至
2016年
7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。

2012
年
3月至
2016年
7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。

2003年
1月至
2016年
11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。

2017年
5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。

2017年
10月起任公司独立董事。



2、监事会成员

梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。

1994年
8月至
2006年
6
月工作于中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。

2006年
7
月至
2012年
8月工作于中国建银投资有限责任公司，其中，
2007年
4月至
2008
年
2月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。

2012年
9月至
2014年
8月任建
投投资有限责任公司副总经理。

2014年
9月起先后任公司纪委书记、监事会主
席。



YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。

1995年
12月至
2000年
5月在
Jardine
FlemingIndia任公司秘书及法务。

2000年
9月至
2003年
2月，在
Dresdner
KleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。

2003年
3月至
2008年
1月
任
JPMorgan
Chase
India合规部副总经理。

2008年
2月至
2008年
8月任
Prudential
PropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。

2008年
8月至
2014
年
3月任
AllianzGlobalInvestors
SingaporeLimited东南亚及南亚合规部主管。

2014年
3月
17日起任
GeneraliInvestmentsAsiaLimited首席执行官。

2016年
12
月
1日起任
GeneraliInvestmentsAsiaLimited执行董事。

2014年
12月起任公司
监事。


刘锡忠，监事，研究生。

1989年
2月至
1995年
5月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。

1995年
6月至
2005年
6月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。

2005年
7月起在中国电力财务有限公司工作，

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国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。

2017年
3月起任公司监事。


邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。

2001年
9月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，
2008年
4月至
2018年
3月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，
2009年
5月至
2018年
3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，
2013年
9月至
2015年
3月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，
2015年
9月至
2018年
3月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理，
2019年
7月起任国泰民安养老目标日期
2040三年持有期混
合型基金中基金（
FOF）的基金经理。

2019年
4月起任投资总监（
FOF）。2015
年
8月起任公司职工监事。


吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。

2003年
7月
至
2008年
1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。

2008年
2月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监，现任运营管理部总监。

2019年
5月起任公司职工监事。


宋凯，监事，大学本科。

2008年
9月至
2012年
10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。

2012年
12月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。

2017
年
3月起任公司职工监事。



3、高级管理人员

陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。


周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。


李辉，大学本科，
19年金融从业经历。

1997年
7月至
2000年
4月任职于上
海远洋运输公司，
2000年
4月至
2002年
12月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年
1月至
2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，
2005年
7月至
2007
年
7月任职于
AIG集团，
2007年
7月至
2010年
3月任职于星展银行。

2010年
4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
2015年
8月至
2017年
2月任公
司总经理助理，
2017年
2月起担任公司副总经理。


11


国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


封雪梅，硕士研究生，
21年金融从业经历。

1998年
8月至
2001年
4月任职
于中国工商银行北京分行营业部；
2001年
5月至
2006年
2月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；
2006年
3月至
2014年
12月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；
2015年
1
月至
2018年
7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；
2018年
7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。


刘国华，博士研究生，
25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；
2008年
4月加入国泰基金管理有限公司，先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，
2019年
3月起担任
公司督察长。


倪蓥，硕士研究生，
18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；
2001年
3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，
2019年
6月起担任公司首席信
息官。



4、本基金基金经理

（1）现任基金经理
梁杏，学士，
12年证券基金从业经历。

2007年
7月至
2011年
6月在华安基
金管理有限公司担任高级区域经理。

2011年
7月加入国泰基金管理有限公司，
历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。

2016年
6月起任国泰国证医药卫
生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
的基金经理，
2018年
1月至
2019年
4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，
2018年
7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，
2019年
4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数
证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理，
2019年
11月起兼任国泰
CES半导体行业交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金的基金经理。

2016年
6月至
2018年
7月任量化投资（事业）
部副总监，
2018年
7月起任量化投资（事业）部总监。


徐成城，硕士研究生，
13年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。

2011
年
11月加入国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。

2017年
2月

12


国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


起任国泰创业板指数证券投资基金（
LOF）、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，
2018
年
1月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金和国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理，
2018年
4月至
2018年
8月任国泰中证国有企
业改革指数证券投资基金（
LOF）的基金经理，
2018年
5月起兼任国泰国证房
地产行业指数分级证券投资基金的基金经理，
2018年
5月至
2019年
10月任国
泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投
资基金（
LOF）的基金经理，
2018年
11月起兼任纳斯达克
100交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理，
2019年
4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放
式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。


（2）历任基金经理
本基金自基金合同生效以来一直由梁杏、徐成城担任基金经理。

5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。


投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
邓时锋：
FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监


13


国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

第二部分基金托管人

一、基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1号

首次注册登记日期：
1983年
10月
31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：刘连舸

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【
1998】24号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：
95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于
1998年，现有员工
110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。


三、证券投资基金托管情况

截至
2019年
9月
30日，中国银行已托管
721只证券投资基金，其中境内基
金
681只，
QDII基金
40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。


14



国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


第三部分相关服务机构

一、基金份额发售机构


1、发售协调人

具体名单详见基金份额发售公告。



2、网下现金发售直销机构

机构名称机构信息
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
1200号
2层
225室
国泰基金
管理有限公司
办公地址：上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大
厦
16层-19层
直销柜台
客户服务专线：
400-888-8688，021-31089000
传真：
021-31081861网址：



3、网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构和网上现金发售代理机

构具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。

二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街
17号
法定代表人：周明
联系电话：
010-59378839
传真：
010-59378907
联系人：朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
办公地址：上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：
021-31358666
传真：
021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛

15


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四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
507

单元
办公地址：上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：
021-23238888
传真：
021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

第四部分基金的名称
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
第五部分基金类型、运作方式和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金的存续期限：不定期

第六部分投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

第七部分投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转
换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债
券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。


16


国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产
比例不低于非现金基金资产的
80%且不低于基金资产净值的
90%，因法律法规
的规定而受限制的情形除外。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。


第八部分投资策略


1、股票投资策略

本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊
情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变
化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪
误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对
值不超过
0.2%，年跟踪误差不超过
2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。



2、债券投资策略

本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未
来利率变动走势，基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行票据和金
融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并降低组合跟踪误差。



3、资产支持证券投资策略

本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。



4、中小企业私募债投资策略

本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。


17


国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


5、权证投资策略

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，
谨慎进行投资，以追求较稳定的当期收益，并降低组合跟踪误差。



6、股指期货投资策略

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风
险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理
特殊情况下的流动性风险。


第九部分业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证生物医药指数收益率。


如果中证指数有限公司变更或停止中证生物医药指数的编制及发布，或者中
证生物医药指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致中证
生物医药指数不宜继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更
强、更适合于投资的指数推出，基金管理人依据维护投资人合法权益的原则，经
与托管人协商一致，在履行适当程序后有权变更本基金的标的指数并相应地变更
业绩比较基准，而无需召开基金份额持有人大会审议。

第十部分风险收益特征

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金。


本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证生物医药指数，其
风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

第十一部分基金费用与税收

一、基金费用的种类


1、基金管理人的管理费；


2、基金托管人的托管费；


3、基金的标的指数许可使用费；


4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

18



国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券
/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他


费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.50%年费率计提。管理费的计算

方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与

基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付等，支付日期顺延。



2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与

基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日
期顺延。


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国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
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3、基金合同生效后的标的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的
0.03%的年费率计

提，计算方法如下：
H=E×0.03%÷当年天数
H为每日应付的标的指数许可使用费，
E为前一日的基金资产净值
就每个计费季度而言，该季度日均基金资产净值大于人民币
5000万元时，

标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币
3.5万元；该季度日均基金资产
净值小于或等于人民币
5000万元时，无标的指数许可使用费的收取下限。计费
期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。


标的指数许可使用费每日计提，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季度
前
10个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。


基金管理人可根据指数使用许可协议，对上述计提标准和计提方式进行合理
变更，此项变更无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应及时按照《信息披
露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。


上述“一、基金费用的种类”中第
4－11项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。


20



国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（
2020年第二号）


基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

第十二部分对基金招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动，对
2020年
1月
17日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更
新的主要内容如下：

1、更新了“重要提示”中招募说明书更新内容的截止日期等相关内容；

2、更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容；

3、更新了“第十五部分基金费用与税收”中的相关内容。


上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登陆国泰基金管理有限公
司网站
。


国泰基金管理有限公司
2020年
4月
2日

21

　 中财网

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