股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2021-124号
一心堂药业集团股份有限公司
关于使用部分2021年可转换公司债券
暂时闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月17日召开第五届董事会第六次会议审议通过《关于公司使用2021年可转换公司债券部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，并于2021年12月4日召开2021年度第三次临时股东大会审议通过《关于公司使用2021年可转换公司债券部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币100,000万元（累计发生额）的2021年公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。同时，授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。独立董事、保荐机构对上述议案发表了独立意见、保荐意见。
同时，公司于2021年6月25日召开2021年度第二次临时股东大会，审议通过《关于变更2021年可转换公司债券部分募集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增资的议案》，根据本公司《2021年度公开发行可转换公司债券预案》，中药饮片产能扩建项目在玉溪市华宁县实施，为方便当地管理，变更实施主体为公司全资子公司鸿翔中药科技有限责任公司（以下简称“华宁鸿翔”），同时对华宁鸿翔进行增资。公司已于2021年7月4日完成实际缴款出资,且公司、公司全资子公司华宁鸿翔、募集资金托管银行、保荐机构已签订了《募集资金四方监管协议》。
根据上述决议，2021年9月14日，华宁鸿翔与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《对公结构性存款产品合同》，使用2021年公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金人民币6,000万元购买上海浦东发展银行利多多公司稳利21JG6367期（3个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款。现将有关情况公告如下：
一、委托理财投资的实施情况
产品名称 利多多公司稳利21JG6367期（3个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款
产品代码 1202116367
投资金额 小写：人民币6,000万元整 大写：人民币陆仟万元整
产品期限 3个月整
投资及收益币种 人民币
产品类型 保本浮动收益型
募集期 2021年9月13日-2021年9月14日
产品成立日 2021年9月15日
产品到期日 2021年12月15日
投资兑付日 2021年12月15日
产品挂钩标的 彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格
产品观察日 2021年12月10日
产品预期收益率（年） 本产品保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.75%或1.95%。 期初价格：2021年09月16日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。 观察价格：产品观察日彭博页面“ EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间14点的欧元兑美元即期价格。 如观察价格小于“期初价格×93.90%”，浮动利率为0%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×93.90%”且小于“期初价格×102.87%”，浮动利率为1.75%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×102.87%”，浮动利率为1.95%（年化）。 上述汇率价格均取小数点后4位。如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平，浦发银行本着公平、公正、公允的原则，选择市场认 可的合理价格水平进行计算。
认购起点金额 500万起，以1万整数倍递增
提前终止权 客户无权提前终止（赎回）本产品；浦发银行有权按照实际投资情况，提前终止本产品，在提前终止日前2个工作日内在营业网点或以其它方式发布信息公告，无须另行通知客户。
资金来源 2021年公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金
关联关系 公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行无关联关系
产品主要风险提示 1.政策风险:本结构性存款产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计；如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化，则其将有可能影响结构性存款产品的投资、兑付等行为的正常进行，进而导致本结构性存款产品不能获得预期的产品收益。 2.市场风险:结构性存款产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，结构性存款产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。 3.延迟兑付风险:在约定的投资兑付日，如因投资标的无法及时变现等原因或遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益，则客户面临结构性存款产品延迟兑付的风险。 4.流动性风险；对于有确定投资期限的产品，客户在投资期限届满兑付之前不可提前回本产品。 5.再投资风险:浦发银行可能根据产品说明书的约定在投资期内行使提前终止权，导致结构性存款产品实际运作天数短于产品说明书约定的期限。 如果结构性存款产品提前终止，则客户可能无法实现期初预期的全部收益。 6.募集失败风险:在募集期，鉴于市场风险或本产品募集资金数额未达到最低募集规模等原因，该产品有可能出现募集失败的风险。 7.信息传递风险:客户应根据客户权益须知中载明的信息披露方式查询本结构性存款产品的相关信息。如果客户未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致客户无法及时了解结构性存款 产品信息，并由此影响客户投资决策，因此而产生的责任和风险将由客户自行承担。 8.不可抗力及意外事件风险:如果客户或浦发银行因不可抗力不能履行合同时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力情形包括但不限于火灾、地震、洪水等自然灾害、战争、军事行动、罢工、流行病、IT系统故障、通讯系統故障、电力系统故障、中国人民银行结算系统故障、证券交易所及登记结算公司发送的数据错误、证券交易所非正常暂停或停止交易、金融危机、所涉及的市场发生停止交易，以及在合同生效后，因国家有关法律法规政策的变化导致结构性存款产品违反该规定而无法正常操作的情形。一方因不可抗力不能履约时，应及时通知另一方，并及时采取适当措施防止产品资金损失的扩大，并在不可抗力事件消失后继续履行合同。如因不可抗力导致浦发银行无法继续履行合同的，则浦发银行有权提前终止结构性存款产品，并将发生不可抗力后剩余的客户结构性存款产品的资金划付至合同中约定的客户指定账户内。 9.上述列举的具体风险并不能穷尽结构性存款产品的所有风险，以上列举的具体风险只是作为例证而不表明浦发银行对未来市场趋势的观点。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场变动影响而产生较大波动；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化情况适时适量介入资金，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
（1）履行完毕审批程序后，公司将在上述投资额度内与相关方签署合同文件，并由公司财务负责人组织实施；