一心堂药业集团股份有限公司 关于使用部分2021年非公开发行股票 暂时闲置募集资金购买理财产品的公告
股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2021-115号
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月17日召开第五届董事会第六次会议审议通过《关于公司使用部分暂时闲置2021年非公开发行股票募集资金购买理财产品的议案》，并于2021年12月4日召开2021年度第三次临时股东大会审议通过《关于公司使用部分暂时闲置2021年非公开发行股票募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币50,000万元（累计发生额）的2021年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。同时，授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。独立董事、保荐机构对上述议案发表了独立意见、保荐意见。
根据上述决议，2021年8月31日，一心堂药业集团股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《对公结构性存款产品合同》，使用部分2021年非公开发行股票暂时闲置募集资金人民币2,000万元购买上海浦东发展银行利多多公司稳利21JG6335期（3个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款。现将有关情况公告如下：
一、委托理财投资的实施情况
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场变动影响而产生较大波动；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化情况适时适量介入资金，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
（1）履行完毕审批程序后，公司将在上述投资额度内与相关方签署合同文件，并由公司财务负责人组织实施；
（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（3）公司内部审计部门负责对理财产品的投资等事项进行内部审计与监督；
（4）公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（5）公司保荐机构对闲置募集资金理财情况进行监督与检查；
（6）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
1、公司通过进行适度的低风险理财产品投资，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
2、公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，运用部分闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保公司募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金投资项目的正常开展。
四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
公司本次决议使用部分2021年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买理财产品实际 情况如下：
2021年12月4日，2021年度第三次临时股东大会审议通过《关于公司使用部分暂时闲置2021年非公开发行股票募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币50,000万元（累计发生额）的2021年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。本次决议理财额度中，截止本公告日，12个月内购买理财情况如下：
公司在过去十二个月内，决议本次使用部分2021年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买理财产品额度50,000万元，截止本公告日，已使用额度16,000万元（包含本次购买金额2,000万元），剩余额度34,000万元。
五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事意见
根据《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等的规定，并结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，在决议有效期内滚动使用额度不超过人民币50,000万元（累计发生额）的2021年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，可以有效提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
本次使用部分暂时闲置2021年非公开发行股票募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。