华海药业:签订募集资金专户存储三方和四方监管协议

华海药业:签订募集资金专户存储三方和四方监管协议时间：2019年09月17日 16:41:30 中财网
原标题:华海药业:关于签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告

证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2019-062号

浙江华海药业股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。






一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]333
号文《关于核准浙江华海药业股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，浙
江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行
71,532,314股新股，每股面值1元，每股发行价格为13.77元，募集资金总额为
人民币984,999,963.78元，扣除发行费用人民币21,796,963.30元，募集资金净额
为人民币963,203,000.48元。其中，计入实收股本71,532,314.00元，计入资本公
积（股本溢价）891,670,686.48元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对本
次非公开发行A股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（天健验[2019]【290】号）。公司已对上述募集资金予以专户存储。


二、《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》
的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司于2019年9月17
日分别与中国工商银行有限公司临海支行、中国银行股份有限公司临海支行、中
信银行股份有限公司台州临海支行和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
券”）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司浙江华海
生物科技有限公司与中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行、中信证券签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所制定的《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。



截止2019年9月2日，各募集资金存储专户情况如下；

序
号

开户主体

开户行

账号

金额（元）

用途

1

浙江华海药
业股份有限
公司

中国工商银行有
限公司临海支行

1207021129200103678

49,999,963.78

智能制造系
统集成项目

2

浙江华海药
业股份有限
公司

中国银行股份有
限公司临海支行

384476854890

270,000,000

补充流动资
金

3

浙江华海药
业股份有限
公司

中信银行股份有
限公司台州临海
支行

8110801012701776783

650,000,000

生物园区制
药及研发中
心项目

4

浙江华海生
物科技有限
公司

中国农业银行有
限公司杭州下沙
支行

19033101040024553

0

生物园区制
药及研发中
心项目

合计

969,999,963.78

-



三、本次签署的募集资金监管协议的主要内容

（一）三方监管协议

公司（甲方）与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金专
户存储三方监管协议》主要内容如下：

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，该专户仅用于甲
方非公开发行股票募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。


甲方如果以存单方式存放募集资金须通知丙方，并承诺存单到期后及时转入
本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单
不得抵押。


2、截至本协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方
式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管
事宜。


3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。


4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。



丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理
事项履行保荐职责，进行持续督导工作。


丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合
丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。


5、甲方授权丙方指定的保荐代表人孙炎林、程杰可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。


保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。


6、乙方按月（每月5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。


7、甲方1 次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过5000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称＂募集资金净额")的20%的，
甲方及乙方应当在付款后5个工作日内及时以传真方式通知丙方，同时提供专户
的支出清单。


8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第15 条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。


9、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。


10、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。


11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失


效。


（二）四方监管协议

公司（甲方一）及全资子公司华海生物（甲方二，甲方一与甲方二合称甲方）
与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金专户存储四方监管协
议》主要内容如下：

1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户
仅用于甲方二生物园区制药及研发中心项目募集资金投向项目的募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。


2、 截至本协议签署之日，甲方二未以存单的方式存储募集资金。如以存单
方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监
管事宜。


3、 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。


4、 丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。


丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理
事项履行保荐职责，进行持续督导工作。


丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合
丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。


5、甲方授权丙方指定的保荐代表人孙炎林、程杰可以随时到乙方查询、复
印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。


保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。



6、 乙方按月（每月5日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。


7、 甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（ 以下简称“募集资金净额")的20%的，
甲方二及乙方应当在付款后5个工作日内及时以传真方式通知丙方，同时提供专
户的支出清单。


8、其余条款与“（一）三方监管协议”之第8-11项相同。




特此公告。










浙江华海药业股份有限公司董事会



2019年9月18日

　 中财网

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